刑事合规制度将为企业的长远发展保驾护航，刑事合规律师也将大有可为、大有作为。

第11期嘉宾

用匠心耕耘法治沃土，为企业发展保驾护航——刘凯律师

律师简介

乾坤律所权益合伙人 刘凯律师

刘凯律师，乾坤律师事务所权益合伙人，现担任海淀区律师协会企业合规及法律风险管理研究会副主任，乾坤律所刑事调查和刑事合规业务部、争议解决业务部负责人。

执业多年以来，刘凯律师已为数十家企业单位提供常年法律顾问服务，办理各类案件数千件，积累了丰富的司法实践经验。在企业合规、刑事合规、涉企刑事法律风险防控及企业高管职务犯罪等刑民交叉、行刑交叉实务中积累了大量的办案经验。刘凯律师参与办理了北京市首例涉税以及首例涉知识产权领域的涉案企业合规案件，已辅导多家涉案企业开展合规整改，为涉案企业合规整改机制在适用基础、办理流程、评价标准、考察结论等方面提出了有效的建议，获得了办案机关、涉案企业的高度评价。

【专业领域】企业合规、刑事合规、涉企刑事法律风险防控、争议解决。

【荣誉称号】

2020年度北京市海淀区优秀律师

2021年度北京市海淀区优秀律师

【社会兼职】

区块链法律服务应用中心主任

海淀区律师协会企业刑事合规研究会主任

海淀区律师协会企业合规及法律风险管理研究会副主任

访谈实录

Q刘律师，刑事合规业务是近几年社会关注热点，您曾担任海淀区律师协会刑事合规研究会主任，并参与多起刑事合规案件的办理，您对刑事合规业务如何理解？

刘凯律师：合规制度源于域外，在国内属于一个新兴的知识复合领域，也成为近年来理论界与实务界积极讨论的热点话题。从刑事激励角度介入并推动企业合规，可以作为一种新的犯罪治理模式。乾坤律所在试点初期就参与了多起刑事合规案件的全方位办理，既包括以第三方监管身份参与的北京市首例涉税案件以及首例涉知识产权案件的工作，也包括以合规顾问身份参与的本地企业合规整改工作，同时，为推动刑事合规政策实施，我们积极参与了多个专项罪名的合规整改指南编写工作，目前已经由相关检察机关陆续发布。通过对刑事合规的研究，我认为刑事合规可以从以下几个方面来理解。

第一，刑事合规作为一种全新的社会治理模式，将作为国家社会治理体系和治理能力的现代化的有效助力。

第二，刑事合规作为一种全新的涉企犯罪治理方向，将积极推动司法机关在现代经济体系视角下，重新审视涉企犯罪原因、犯罪危害，进而构建新的犯罪治理方法。

第三，刑事合规作为一种全新的企业价值导向，将有效激励并引导企业在复杂的商业活动中合规前行，为企业生存发展提供良好的体系性支撑。

第四，刑事合规作为一种全新的律师业务增长领域，将引导律师服务从单一型法律服务升级为复合型法律服务，为律师业务增长开创新的领域。

Q刘律师，您提到了刑事合规为律师业务增长开创新的领域，那么在刑事合规业务领域，您认为律师应如何开展服务工作？

刘凯律师：目前，刑事合规的相关规则仍以刑事政策为依托，主要由《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》及其实施细则、《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》等文件组成政策依据，根据上述政策文件，律师开展刑事合规业务主要包括以下几个方面。

第一，刑事合规程序启动的申请者。根据上述政策文件，在符合基本要求的情况下，涉案企业可向办案机关申请启动合规整改机制，在该申请中，律师要结合政策要求，从企业值得救、应该救、可以救的三个维度全面论证并推动刑事合规程序的启动，同时，刑事合规律师也可作为企业委托代表参加启动刑事合规的相关听证程序。

第二，刑事合规程序实施的主导者。刑事合规业务与传统企业合规业务最大的区别在于风险识别。传统企业合规往往需要通过合规尽调，全面识别企业存在合规风险点，并根据合规风险点情况开展合规工作或者直接进行全面合规（央企合规要求）；刑事合规是建立在刑事案件发生后的事后合规，企业合规风险已经完全暴露，可以直接从风险点切入开展专项合规。律师在刑事合规程序启动后，要从企业涉案基本情况出发，在全面分析涉案原因的基础上，实施制定合规计划、起草合规制度及专项制度、辅导企业组建合规机构、开展合规宣讲、落实合规要求、促进企业形成合规意识及合规文化等各项工作。同时，合规整改期间，应主动与第三方组织进行沟通、汇报，确保整改信息同步更新。

第三，刑事合规程序成果的汇报者。刑事合规程序实施完成，刑事合规律师应当制作合规整改报告，将涉案企业合规整改成果向办案机关、第三方组织进行全面汇报，合规整改报告应以全面落实合规计划（方案）为基础，以合规整改效果为重点，从涉案企业在合规整改期间的合规制度、合规机构、合规实施、合规文化等全方位进行阐释，推动企业合规整改成果可以被第三方组织全面认识、认可。同时，在该阶段，刑事合规律师应代表企业参加第三方组织验收会议以及办案机关组织的涉案企业合规整改程序验收听证程序，积极答辩，全面展示企业合规整改成果，实现合规整改成果落实到出罪或降刑的最终刑事激励目标上。

Q刘律师，您本人同时担任乾坤律所争议解决部的负责人，也参与了许多重大疑难复杂的争议解决案件，在争议解决业务领域，有没有什么可以分享的？

刘凯律师：争议问题是伴随着社会的发展和经济的繁荣而出现的，是不可避免的社会现象。在自然人、法人、非法人组织开展社会活动过程中，由于多种要素的介入和情况变化，导致了双方或多方矛盾的产生，法律作为社会活动的规则，在大多数的应用场景上表现为争议解决依据，所以，争议解决是我们律师业务的基础和常规业务。在争议解决方面，我能够分享给大家的更多是一些办案感受，不足或错误之处也欢迎探讨、批评。

第一，律师办理争议解决案件要以化解争议为出发点，为委托人提供最为有效的争议解决方向。争议解决的最终目标是解决掉争议，而不是简单引导委托人去追求己方的极致利益，更不能扩大矛盾。以商事争议为例，争议产生原因往往较为复杂，如果争议各方陷入“己方正义”的争辩中，往往会导致矛盾越积越深，再也看不到最初商业合作的美好过往与未来，失去化解矛盾的基础，走向漫长的诉讼或仲裁等争议处理程序，或许会赢了官司，但往往失去了更多的机会。所以，我们在处理争议解决案件过程中，不但要从委托人一方视角看待争议问题，也要换位至争议对方视角看待争议问题，同时，结合争议程序裁判者视角分析问题，最终要根据客观情况，为委托人提供最为有效的争议解决方向。在争议解决路径上也可借助专业的商事调解机构，乾坤律所人民调解委员会依托于乾坤律所强大的专业律师团队，可以为各类商事争议案件提供争议解决方案，并在解决方案基础上出具人民调解协议，实现争议化解。

第二，律师办理争议解决案件要克服情绪，尤其是畏难情绪。争议案件，情况复杂，有的属于法律关系简单，诉讼程序清晰，但执行方向困难，无法实现委托人真正诉求；有的属于法律关系复杂，多种法律关系交叉，无相关案例参照，诉讼方向不清；有的属于委托人目标变化，诉讼策略多变，律师疲于应对，工作成果受限等等。无论面对哪种情况，我们恐怕都无法做到时刻保持良好情绪，不良情绪尤其是畏难情绪，往往带给我们事倍而功半的沮丧结果。面对不良情绪，我们可以尝试换个思考方向，争议解决的魅力正在于其多变性，面对疑难复杂案件，正是发挥律师智慧的最佳时机，曾经有幸与琚存旭主任共同代理一起最高人民法院发回重审后的二审案件，面对复杂情况，琚主任提出了运用社会主义核心价值观进行论理，后该案件被最高人民法院依法改判，取得了当事人满意的结果。面对复杂疑难案件，我们或许没有点石成金的魔法，但我们要建立对案件转危为安的信念并为之付出不懈的努力。另外，面对争议解决，我们要多种思路并存，有些案件，在承办之初，或许没有转机，但在解决过程中，采用以打促谈的战略，往往可以有意想不到的收获。

Q刘律师，近几年，法律服务市场发展日新月异，出现了很多行业新形势，可以谈谈这几年企业的法律服务需求有什么明显的变化吗？作为律所的权益合伙人以及资深律师应该如何顺势而为，有效为企业客户提供服务呢？

刘凯律师：法律服务市场是伴随着法治中国建设而成长的，是伴随着法治环境营造而发展的，法律服务市场的变化最终体现在客户尤其是企业法律服务需求的变化上。正如习近平总书记所指出“法治是最好的营商环境”，企业的法律服务需求的多样性增长，也反映了我国法治环境的重大进步和变化。企业法律服务需求的变化主要体现在从被动型到主动型的升级上。过去企业往往是碰到纠纷后明确法律服务需求，在法治环境下，企业的法律服务需求则贯彻企业运行的全过程，从企业的法人治理结构完善、股权激励措施、商业模式梳理、劳动用工规范等各个角度释放出大量的法律服务需求。

为企业客户有效提供服务，关键在于“有效”，我们为企业提供法律服务不是盲目指挥，更不是用“教师爷”的方式为企业提供革命性的服务，法律服务要以企业客观现状为基础，以企业真实需求为导向，以企业持续发展为目标，助力企业向前，帮助企业在生存中规范，在规范中成长。对于我们乾坤律所而言，坚持以“客户的满意是我们永远追求的服务标准”为服务宗旨，将引导我们持续为企业客户提供高水准的有效法律服务。

律师寄语

乾坤律所作为一家以专业化分工、一体化运营、公司制管理的综合法律服务机构，传承一直是我们的重要目标之一。所以，在此我借用琚存旭主任分享给我们的一首诗寄语大家，愿乾坤律所全体同仁都能在乾坤舞台上绽放自己的光芒。

《苔》

清•袁枚

白日不到处，青春恰自来。

苔花如米小，也学牡丹开。

小编结语

乾坤律所常年从事企业合规工作，每年受理数以百计的合规案件，对预防企业违法犯罪有着丰富的实践经验。从企业合规到刑事合规，可谓顺理成章，水到渠成。刘凯律师团队专注刑事合规领域，助力区域法治建设和刑事合规理论研究，为企业的长远发展保驾护航。